保险公司合规工作下一步计划 诚信合规体系应具备的基本要素?

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保险公司合规工作下一步计划

诚信合规体系应具备的基本要素?

诚信合规体系应具备的基本要素?

合规风险管理体系应包括以下基本要素:
1、合规政策;
2、合规管理部门的组织结构和资源;
3、合规风险管理计划;
4、合规风险识别和管理流程;
5、合规培训与教育制度。
此外还应考虑:
1、市场风险: 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险,如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。
2、信用风险:交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。
3、流动性风险:影响企业资金调度能力之风险,如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。
4、作业风险:作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险,如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。
5、法律风险:契约之完备与有效与否对企业可能产生之风险,如承业务之适法性、外文契约及外国法令之认知。
6、会计风险:会计处理与税务对企业盈亏可能产生之风险,如务处理之妥适性、合法性、税务咨询及处理是否完备。
7、资讯风险:资讯系统之安控、运作、备援失当导致企业之风险,如系统障碍、当机、资料消灭,安全防护或电脑病毒预防与处理等。
8、策略风险:于竞争环境中,企业选择市场利基或核心产品失当的风险。

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你能为这家企业做点什么,是增加价值引入资本,还是合规方面能回避风险?都知道上市是财富倍增,要参与一定也是和贡献度匹配。

企业IOP,自然人可以通过打新股参与其中。

业务部门的合规管理职责包括?

1、协助领导构建起集团公司的合规管理体系,制订、修订集团公司的合规手册以及其他的合规风险管理规章制度。起草集团公司的年度合规管理计划。
2、 主动发现、评估、检测和报告合规风险,负责具体合规工作方案的拟定,使得合规工作能够顺利开展。
3、 参与公司新产品的开发、评估合规风险,给予合规支持,起草公司的合规方案
4、 对于违规事件进行调查处理,并起草违规的处理决定。及时梳理集团公司的内控流程,并提出相应改进建议
5、 审查集团公司的内部管理制度和业务规程,并提出合规的改进建议,定时组织合规培训,向集团公司员工提供合规咨询服务
6、 展开反洗钱的相关工作,跟踪法律法规、监管规定以及行业的自律规则变动、发展,根据其要求来对集团公司的规章制度提供修改建议。
7、 认真完成领导指派的其他工作。