考取证券从业资格证需要什么条件 私人能否成立证券公司?需要具备哪些条件?

[更新]
·
·
分类:金融
4381 阅读

考取证券从业资格证需要什么条件

私人能否成立证券公司?需要具备哪些条件?

私人能否成立证券公司?需要具备哪些条件?

答:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;
3、有符合本法规定的公司注册资本;
4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
5、有完善的风险管理与内部控制制度;
6、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
7、法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
并且未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
风险提示:满足一定的条件才能设立证券公司,从事证券行业有严格的要求。除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,不得违反规定向客户出借资金或者证券。

想进证券公司上班。需要什么学历?证书?

首先对你具有坚定的目标给予支持。现阶段毕业后进证券公司有两种情况,一是进入证券公司,从事诸如投行、资产管理、自营等业务工作。二是进入证券公司营业部,从事投资顾问、经纪人等工作。进入证券公司从事投行等业务,一般学历要求较高,现在招聘的条件是全日制硕士以上学历。有注册会计师资格,金融特许分析师资格的优先。进入营业务从事投资顾问,一般要求全日制本科毕业,有证券咨询从业资格,有两年以上从业经验。从事经纪人业务,一般对学历等要求不太严格,主要有客户就行。
对于你的情况,要进入证券公司工作,任重道远。比较可行的是,首先开户做股票,证券这个行业,实战经验远高于书本,因此几年做股票的经历,对证券从业非常有利。其次,大学阶段拿下证券从业资格,一是证券经济业务的资格,一是证券咨询资格。取得这两个资格,需要参加三门考试,证券基础知识,证券经纪业务,证券投资。这是比较有效的敲门砖。再次,在学校阶段通过自己做股票,想办法累计一些客户,这个靠悟性,也靠沟通。建议你到有散户厅的营业部开户,这对积累客户有好处。
当然本科毕业考研,考CFA(金融特许分析师)就更好了。
如果不能一步到位,找到理想的岗位,先通过经纪人的渠道进入证券公司,只要好好干,机会将非常多,证券行业还是相对市场化的,所以对本人的素质,本人的能力要求更高,市场化也充分的地方,往往就越公平。